УСТАНОВЛЕНИЕ ФАКТИЧЕСКОЙ ПРИЧИННОЙ СВЯЗИ
В ДЕЛИКТЕ

М.И. ЛУХМАНОВ,
магистр частного права (РШЧП), аспирант кафедры гражданского права юридического факультета МГУ им. М.В. Ломоносова

https://doi.org/10.24031/1992-2043-2021-21-5-86-132

В статье рассматриваются моральное основание и значение причинной связи с точки зрения корректирующей справедливости, критически анализируются деление причинной связи на фактическую и юридическую, теория conditio sine qua non и NESS тест, обсуждаются проблемы первой и обосновывается предпочтительность последнего, с уделением особого внимания деликтам, совершаемым бездействием; устанавливается отношение фактической причинной связи как материально-правового явления к процессуальной форме ее отражения через обсуждение вопросов распределения бремени и стандартов доказывания, а также допустимости научно-статистических доказательств фактической причинной связи.


Ключевые слова: фактическая причинная связь; корректирующая справедливость; conditio sine qua non; NESS тест; бремя доказывания; стандарты доказывания.

References

Аристотель. Физика / пер. В.П. Карпова [Aristotle. Physics / Trans. by V.P. Karpov]
(in Russian) / Аристотель. Сочинения: в 4 т. Т. 3 [Aristotle. Works. In 4 vols.
Vol. 3] (in Russian). Moscow: Mysl, 1981.
Аристотель. Этика / пер. с древнегреч. Э.Л. Радлова [Aristotle. Ethics / Trans.
from Greek by E.L. Radlov] (in Russian). Moscow: AST, 2019.
Байбак В.В. Причинная связь как условие договорной ответственности:
сравнительно-правовой очерк [Baibak V.V. Causation as a Condition of Contractual
Liability: a Comparative Essay] (in Russian) // Bulletin of the Supreme Commercial
Court of the Russian Federation. 2014. No. 6.
Гражданское право: учебник: в 4 т. Т. 1: Общая часть / отв. ред. Е.А. Суханов
[Civil Law: Textbook. In 4 vols. Vol. 1: General Part / Ed. by E.A. Sukhanov] (in Russian).
2nd ed. Moscow, 2019.
Епихина Д.О. Ответственность за совместно причиненный вред [Epikhina D.O.
Responsibility for Jointly Caused Harm] (in Russian) // Bulletin of Economic Justice
of the Russian Federation. 2018. No. 8.
Есаков Г.А. Причинная связь в сложных ситуациях: уголовно-правовая наука
и судебная практика [Esakov G.A. Causation in Difficult Situations: Criminal Law
Doctrine and Case Law] (in Russian) // Law. 2016. No. 1.
Канторович Я.А. Основные идеи гражданского права [Kantorovich Ia.A. Core
Ideas of Civil Law] (in Russian). Kharkiv: Legal Publishing House of the People’s
Commissariat of Justice of the USSR, 1928.
Карапетов А.Г., Косарев А.С. Стандарты доказывания: аналитическое и эмпи-
рическое исследование [Karapetov A.G., Kosarev A.S. Standards of Proof: Analytical
and Empirical Research] (in Russian) // Bulletin of Economic Justice of the Russian
Federation. Appendix to the Monthly Magazine. 2019. No. 5.
Коциоль Х. Гибкая система – золотая середина в законодательстве и доктри-
не [Koziol H. The Flexible System – the Happy Medium in Legislation and Theory]
(in Russian) // Civil Law Review. 2016. No. 6.
Курс уголовного процесса / под ред. Л.В. Головко [Course of Criminal Procedure
/ Ed. by L.V. Golovko] (in Russian). Moscow: Statut, 2016.
Лист Ф. Учебник уголовного права. Общая часть [Liszt F. Textbook on Criminal
Law. General Part] (in Russian). 12th ed. Moscow: Printing House of the A.I. Mamontov’s
Partnership, 1903.
Михайлов В.С. Концепция фактической причинной связи и некоторые про-
блемы ее применения [Mikhailov V.S. Concept of Factual Causation and Several
Issues of its Practical Application] (in Russian) // Civil Law Review. 2018. No. 3.
Михайлов В.С. Теории причинно-следственной связи и установление пре-
делов ответственности [Mikhailov V.S. Theories of Causation and Establishing the
Limits of Liability] (in Russian) // Civil Law Review. 2019. No. 4.
Назариков С.В. Некоторые теоретические и практические аспекты причинно-
следственной связи в контексте деликтной ответственности [Nazarikov S.V. Some
Theoretical and Practical Aspects of Causation in the Context of Tort Liability] (in
Russian) // Civil Law Review. 2016. No. 6.
Непейвода Н.Н. Прикладная логика: учебное пособие [Nepeivoda N.N. Practical
Logic: Textbook] (in Russian). Izhevsk: Publishing House of Udmurt University,
2002.
Полянский Н.Н. Суд в правовом государстве и наука уголовного процесса
[Polianskii N.N. Judiciary in a State of Rule of Law and Science of Criminal Procedure]
(in Russian) // Law Herald. Edition of Moscow Law Society. 1916. No. 16(4).
Полянский Н.Н. Цель уголовного процесса [Polianskii N.N. The Aim of Criminal
Procedure] (in Russian). Yaroslavl: Printing House of the Yaroslavl Credit Union
of Cooperatives, 1919.
Сахнова Т.В. Курс гражданского процесса [Sakhnova T.V. Course of Civil Procedure]
(in Russian). 2nd ed. Moscow: Statut, 2014.
Смола А.А. Стандарты, доказывание и Верховный Суд [Smola A.A. Standards,
Evidence and the Supreme Court] (in Russian) // Bulletin of Economic Justice of
the Russian Federation. 2018. No. 8.
Солнцев Г.И. Российское уголовное право [Solntsev G.I. Russian Criminal Law]
(in Russian). Kazan, 1820.
Соловьев В.С. Право и нравственность: Очерки из прикладной этики [Solovyov
V.S. L aw and Morality: Essays from Practical Ethics] (in Russian). 2nd ed. Saint Petersburg:
Edition by J. Kantorovich, 1899.
Соловьев В.С. Свобода воли – свобода выбора [Solovyov V.S. Freedom of Will –
Freedom of Choice] (in Russian) // Энциклопедический словарь Брокгауза и Ефро-
на. Т. XXIX: Сахар – Семь мудрецов [Brockhaus and Efron Encyclopedia. Vol. XXIX:
Sugar – Seven Wise Men]. Saint Petersburg: Joint Stock Company “Izdatel’skoe delo”,
1900.
Спиридонова Н.Б. Теории причинно-следственной связи: анализ содержания,
соотношение с основными подходами зарубежной доктрины [Spiridonova N.B.
Theories of Causation: Analysis of Content, Relation to Basic Approaches of Foreign
Doctrine] (in Russian) // Journal of RSPL. 2018. No. 3.
Тит Лукреций Кар. О природе вещей / пер. Ф. Петровского [Titus Lucretius Carus.
On the Nature of Things / Trans. by F. Petrovskii] (in Russian). Moscow: Khudozhestvennaia
literatura, 1983.
Тололаева Н.В. Пассивные солидарные обязательства: российский подход
и континентально-европейская традиция: монография [Tololaeva N.V. Passive
Solidary Obligations: Russian Approach and Continental European Tradition:
a Monograph] (in Russian). Moscow: Statut, 2020.
Третьяков С.В. Право на чужое поведение и право на его защиту [Tretyakov S.V.
Claim-Rights and Legal Remedies in the Continental Private Law Theory] (in Russian)
// Civil Law Review. 2019. No. 3.
Уголовное право Российской Федерации. Общая часть: учебник для вузов /
под ред. В.С. Комиссарова, Н.Е. Крыловой, И.М. Тяжковой [Criminal Law of the
Russian Federation. General Part: Textbook for Universities / Ed. by V.S. Komissarov,
N.E. Krylova, I.M. Tiazhkova] (in Russian). Moscow: Statut, 2012.
Усачева К.А. Ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о бан-
кротстве: еще раз о выборе модели [Usacheva K.A. Liability of the CEO of the Debtor
and Other Persons in Bankruptcy Proceedings: Once Again on Choice of a Model]
(in Russian) // Journal of RSPL. 2019. No. 1.
Юм Д. Исследование о человеческом разумении [Hume D. An Enquiry Concerning
Human Understanding] (in Russian). Moscow: Eksmo-Press, 2019.
Basic Questions of Tort Law from a Comparative Perspective / Ed. by H. Koziol.
Wien: Jan Sramek, 2015.
Bavli H.J. Counterfactual Causation // Arizona State Law Journal. 2019. Vol. 51. Iss. 3.
Causation in European Tort Law / Ed. by M. Infantino, E. Zervogianni. Cambridge:
Cambridge University Press, 2017.
Coleman J.L. Risks and Wrongs. Cambridge: Cambridge University Press, 1992.
Del Vecchio G. Justice: An Historical and Philosophical Essay. Littleton: Fred B.
Rothman & Co., 1982.
Engisch K. Die Kausalität als Merkmal der strafrechtlichen Tatbestände. Tübingen:
J.C.B. Mohr (Paul Siebeck), 1931.
Englard I. Corrective and Distributive Justice: From Aristotle to Modern Times.
Oxford, Oxford University Press, 2009.
European Group on Tort Law. Principles of European Tort Law: Text and Commentary.
Wien: Springer, 2005.
Fleming J.G. Probabilistic Causation in Tort Law // The Canadian Bar Review
(La Revue du Barreau Canadien). 1989. Vol. 68. Iss. 4.
French Civil Liability in Comparative Perspective / Ed. by J. Borghetti, S. W hittaker.
Oxford: Hart Publishing, 2019.
Gardner J. What is Tort Law For? Part 1: The Place of Corrective Justice // Oxford
Legal Studies Research Paper. 2010. No. 1.
Gordley J. Foundations of Private Law: Property, Tort, Contract, Unjust Enrichment.
Oxford: Oxford University Press, 2007.
Hart H.L.A., Honore T. Causation in the Law. 2nd ed. Oxford: Oxford University
Press, 1985.
Herring J. Great Debates in Criminal Law. 2nd ed. New York: Palgrave Macmillan,
2012.
Hill A.B. The Environment and Disease: Association or Causation? // Proceedings
of the Royal Society of Medicine. 1965. Vol. 58. Iss. 5.
Koziol H. Basic Questions of Tort Law from a Germanic Perspective. Wien: Jan
Sramek, 2012.
Markesinis B., Unberath H. The German Law of Torts: A Comparative Treatise. 4th ed.
Oxford and Portland: Hart Publishing, 2002.
McBride N.J., Bagshaw R. Tort Law. 6th ed. Harlow: Pearson Education Limited, 2018.
Moore M.S. Causation and Responsibility: An Essay in Law, Morals, and Metaphysics.
Oxford: Oxford University Press, 2010.
Mullis A., Oliphant K. Torts. 4th ed. London: Palgrave Macmillan Law Masters, 2011.
Osborne P.H. The Law of Torts. 5th ed. Toronto: Irwin Law, 2015.
Perry S.R. The Moral Foundations of Tort Law // Iowa Law Review. 1992. Vol. 77.
Iss. 3.
Perspectives on Causation / Ed. by R. Goldberg. Oxford: Hart Publishing, 2011.
Prosser W.L., Keeton W.P., Dobbs D.B., Keeton R.E., Owen D.G. Prosser and Keeton
on Torts. 5th ed. Eagan: West Publishing Co., 1984.
Steel S. Proof of Causation in Tort Law. Cambridge: Cambridge University Press,
2015.
Turton G. Evidential Uncertainty in Causation in Negligence. London: Bloomsbury
Publishing, 2016 (Kindle Edition).
Williams B. Moral Luck: Philosophical Papers 1973–1980. Cambridge: Cambridge
University Press, 1981.
Wright R.W. Causation in Tort Law // California Law Review. 1985. Vol. 73. Iss. 6.
Wright R.W., Puppe I. Causation: Linguistic, Philosophical, Legal and Economic
// Chicago-Kent Law Review. 2016. Vol. 91. Iss. 2.

Information about the author

Lukhmanov M.I. (Moscow, Russia) – Master of Private Law (Russian School for Private Law), PhD Student, Department of Civil Law, Law Faculty, Lomonosov Moscow State University (1 Leninskie Gory, Bldg. 13 (4th education building), GSP-1, Moscow, 119991, Russia; e-mail: m.lukhmanov@yandex.ru).

ESTABLISHMENT OF THE FACTUAL CAUSATION
IN TORT

M.I. LUKHMANOV,
Master of Private Law (Russian School for Private Law),
PhD Student, Department of Civil Law, Law Faculty,
Lomonosov Moscow State University

https://doi.org/10.24031/1992-2043-2021-21-5-86-132

The article examines the moral basis and significance of causation from the standpoint of corrective justice; the division of factual and legal causation, as well as the theory of conditio sine qua non and NESS test, are critically analyzed; the problems of the former are discussed, while the preference of the latter is justified, with special attention to the torts committed by omission; the relation of factual causation as a matter of substantive law to the procedural form of its reflection is established through the discussion of issues of allocation of burden of proof and standards of proof, as well as admissibility of scientific and statistical evidence of factual causation.


Keywords: factual causation; corrective justice; conditio sine qua non; NESS test; burden of proof; standards of proof.

References

Аристотель. Физика / пер. В.П. Карпова [Aristotle. Physics / Trans. by V.P. Karpov]
(in Russian) / Аристотель. Сочинения: в 4 т. Т. 3 [Aristotle. Works. In 4 vols.
Vol. 3] (in Russian). Moscow: Mysl, 1981.
Аристотель. Этика / пер. с древнегреч. Э.Л. Радлова [Aristotle. Ethics / Trans.
from Greek by E.L. Radlov] (in Russian). Moscow: AST, 2019.
Байбак В.В. Причинная связь как условие договорной ответственности:
сравнительно-правовой очерк [Baibak V.V. Causation as a Condition of Contractual
Liability: a Comparative Essay] (in Russian) // Bulletin of the Supreme Commercial
Court of the Russian Federation. 2014. No. 6.
Гражданское право: учебник: в 4 т. Т. 1: Общая часть / отв. ред. Е.А. Суханов
[Civil Law: Textbook. In 4 vols. Vol. 1: General Part / Ed. by E.A. Sukhanov] (in Russian).
2nd ed. Moscow, 2019.
Епихина Д.О. Ответственность за совместно причиненный вред [Epikhina D.O.
Responsibility for Jointly Caused Harm] (in Russian) // Bulletin of Economic Justice
of the Russian Federation. 2018. No. 8.
Есаков Г.А. Причинная связь в сложных ситуациях: уголовно-правовая наука
и судебная практика [Esakov G.A. Causation in Difficult Situations: Criminal Law
Doctrine and Case Law] (in Russian) // Law. 2016. No. 1.
Канторович Я.А. Основные идеи гражданского права [Kantorovich Ia.A. Core
Ideas of Civil Law] (in Russian). Kharkiv: Legal Publishing House of the People’s
Commissariat of Justice of the USSR, 1928.
Карапетов А.Г., Косарев А.С. Стандарты доказывания: аналитическое и эмпи-
рическое исследование [Karapetov A.G., Kosarev A.S. Standards of Proof: Analytical
and Empirical Research] (in Russian) // Bulletin of Economic Justice of the Russian
Federation. Appendix to the Monthly Magazine. 2019. No. 5.
Коциоль Х. Гибкая система – золотая середина в законодательстве и доктри-
не [Koziol H. The Flexible System – the Happy Medium in Legislation and Theory]
(in Russian) // Civil Law Review. 2016. No. 6.
Курс уголовного процесса / под ред. Л.В. Головко [Course of Criminal Procedure
/ Ed. by L.V. Golovko] (in Russian). Moscow: Statut, 2016.
Лист Ф. Учебник уголовного права. Общая часть [Liszt F. Textbook on Criminal
Law. General Part] (in Russian). 12th ed. Moscow: Printing House of the A.I. Mamontov’s
Partnership, 1903.
Михайлов В.С. Концепция фактической причинной связи и некоторые про-
блемы ее применения [Mikhailov V.S. Concept of Factual Causation and Several
Issues of its Practical Application] (in Russian) // Civil Law Review. 2018. No. 3.
Михайлов В.С. Теории причинно-следственной связи и установление пре-
делов ответственности [Mikhailov V.S. Theories of Causation and Establishing the
Limits of Liability] (in Russian) // Civil Law Review. 2019. No. 4.
Назариков С.В. Некоторые теоретические и практические аспекты причинно-
следственной связи в контексте деликтной ответственности [Nazarikov S.V. Some
Theoretical and Practical Aspects of Causation in the Context of Tort Liability] (in
Russian) // Civil Law Review. 2016. No. 6.
Непейвода Н.Н. Прикладная логика: учебное пособие [Nepeivoda N.N. Practical
Logic: Textbook] (in Russian). Izhevsk: Publishing House of Udmurt University,
2002.
Полянский Н.Н. Суд в правовом государстве и наука уголовного процесса
[Polianskii N.N. Judiciary in a State of Rule of Law and Science of Criminal Procedure]
(in Russian) // Law Herald. Edition of Moscow Law Society. 1916. No. 16(4).
Полянский Н.Н. Цель уголовного процесса [Polianskii N.N. The Aim of Criminal
Procedure] (in Russian). Yaroslavl: Printing House of the Yaroslavl Credit Union
of Cooperatives, 1919.
Сахнова Т.В. Курс гражданского процесса [Sakhnova T.V. Course of Civil Procedure]
(in Russian). 2nd ed. Moscow: Statut, 2014.
Смола А.А. Стандарты, доказывание и Верховный Суд [Smola A.A. Standards,
Evidence and the Supreme Court] (in Russian) // Bulletin of Economic Justice of
the Russian Federation. 2018. No. 8.
Солнцев Г.И. Российское уголовное право [Solntsev G.I. Russian Criminal Law]
(in Russian). Kazan, 1820.
Соловьев В.С. Право и нравственность: Очерки из прикладной этики [Solovyov
V.S. L aw and Morality: Essays from Practical Ethics] (in Russian). 2nd ed. Saint Petersburg:
Edition by J. Kantorovich, 1899.
Соловьев В.С. Свобода воли – свобода выбора [Solovyov V.S. Freedom of Will –
Freedom of Choice] (in Russian) // Энциклопедический словарь Брокгауза и Ефро-
на. Т. XXIX: Сахар – Семь мудрецов [Brockhaus and Efron Encyclopedia. Vol. XXIX:
Sugar – Seven Wise Men]. Saint Petersburg: Joint Stock Company “Izdatel’skoe delo”,
1900.
Спиридонова Н.Б. Теории причинно-следственной связи: анализ содержания,
соотношение с основными подходами зарубежной доктрины [Spiridonova N.B.
Theories of Causation: Analysis of Content, Relation to Basic Approaches of Foreign
Doctrine] (in Russian) // Journal of RSPL. 2018. No. 3.
Тит Лукреций Кар. О природе вещей / пер. Ф. Петровского [Titus Lucretius Carus.
On the Nature of Things / Trans. by F. Petrovskii] (in Russian). Moscow: Khudozhestvennaia
literatura, 1983.
Тололаева Н.В. Пассивные солидарные обязательства: российский подход
и континентально-европейская традиция: монография [Tololaeva N.V. Passive
Solidary Obligations: Russian Approach and Continental European Tradition:
a Monograph] (in Russian). Moscow: Statut, 2020.
Третьяков С.В. Право на чужое поведение и право на его защиту [Tretyakov S.V.
Claim-Rights and Legal Remedies in the Continental Private Law Theory] (in Russian)
// Civil Law Review. 2019. No. 3.
Уголовное право Российской Федерации. Общая часть: учебник для вузов /
под ред. В.С. Комиссарова, Н.Е. Крыловой, И.М. Тяжковой [Criminal Law of the
Russian Federation. General Part: Textbook for Universities / Ed. by V.S. Komissarov,
N.E. Krylova, I.M. Tiazhkova] (in Russian). Moscow: Statut, 2012.
Усачева К.А. Ответственность руководителя должника и иных лиц в деле о бан-
кротстве: еще раз о выборе модели [Usacheva K.A. Liability of the CEO of the Debtor
and Other Persons in Bankruptcy Proceedings: Once Again on Choice of a Model]
(in Russian) // Journal of RSPL. 2019. No. 1.
Юм Д. Исследование о человеческом разумении [Hume D. An Enquiry Concerning
Human Understanding] (in Russian). Moscow: Eksmo-Press, 2019.
Basic Questions of Tort Law from a Comparative Perspective / Ed. by H. Koziol.
Wien: Jan Sramek, 2015.
Bavli H.J. Counterfactual Causation // Arizona State Law Journal. 2019. Vol. 51. Iss. 3.
Causation in European Tort Law / Ed. by M. Infantino, E. Zervogianni. Cambridge:
Cambridge University Press, 2017.
Coleman J.L. Risks and Wrongs. Cambridge: Cambridge University Press, 1992.
Del Vecchio G. Justice: An Historical and Philosophical Essay. Littleton: Fred B.
Rothman & Co., 1982.
Engisch K. Die Kausalität als Merkmal der strafrechtlichen Tatbestände. Tübingen:
J.C.B. Mohr (Paul Siebeck), 1931.
Englard I. Corrective and Distributive Justice: From Aristotle to Modern Times.
Oxford, Oxford University Press, 2009.
European Group on Tort Law. Principles of European Tort Law: Text and Commentary.
Wien: Springer, 2005.
Fleming J.G. Probabilistic Causation in Tort Law // The Canadian Bar Review
(La Revue du Barreau Canadien). 1989. Vol. 68. Iss. 4.
French Civil Liability in Comparative Perspective / Ed. by J. Borghetti, S. W hittaker.
Oxford: Hart Publishing, 2019.
Gardner J. What is Tort Law For? Part 1: The Place of Corrective Justice // Oxford
Legal Studies Research Paper. 2010. No. 1.
Gordley J. Foundations of Private Law: Property, Tort, Contract, Unjust Enrichment.
Oxford: Oxford University Press, 2007.
Hart H.L.A., Honore T. Causation in the Law. 2nd ed. Oxford: Oxford University
Press, 1985.
Herring J. Great Debates in Criminal Law. 2nd ed. New York: Palgrave Macmillan,
2012.
Hill A.B. The Environment and Disease: Association or Causation? // Proceedings
of the Royal Society of Medicine. 1965. Vol. 58. Iss. 5.
Koziol H. Basic Questions of Tort Law from a Germanic Perspective. Wien: Jan
Sramek, 2012.
Markesinis B., Unberath H. The German Law of Torts: A Comparative Treatise. 4th ed.
Oxford and Portland: Hart Publishing, 2002.
McBride N.J., Bagshaw R. Tort Law. 6th ed. Harlow: Pearson Education Limited, 2018.
Moore M.S. Causation and Responsibility: An Essay in Law, Morals, and Metaphysics.
Oxford: Oxford University Press, 2010.
Mullis A., Oliphant K. Torts. 4th ed. London: Palgrave Macmillan Law Masters, 2011.
Osborne P.H. The Law of Torts. 5th ed. Toronto: Irwin Law, 2015.
Perry S.R. The Moral Foundations of Tort Law // Iowa Law Review. 1992. Vol. 77.
Iss. 3.
Perspectives on Causation / Ed. by R. Goldberg. Oxford: Hart Publishing, 2011.
Prosser W.L., Keeton W.P., Dobbs D.B., Keeton R.E., Owen D.G. Prosser and Keeton
on Torts. 5th ed. Eagan: West Publishing Co., 1984.
Steel S. Proof of Causation in Tort Law. Cambridge: Cambridge University Press,
2015.
Turton G. Evidential Uncertainty in Causation in Negligence. London: Bloomsbury
Publishing, 2016 (Kindle Edition).
Williams B. Moral Luck: Philosophical Papers 1973–1980. Cambridge: Cambridge
University Press, 1981.
Wright R.W. Causation in Tort Law // California Law Review. 1985. Vol. 73. Iss. 6.
Wright R.W., Puppe I. Causation: Linguistic, Philosophical, Legal and Economic
// Chicago-Kent Law Review. 2016. Vol. 91. Iss. 2.

Information about the author

Lukhmanov M.I. (Moscow, Russia) – Master of Private Law (Russian School for Private Law), PhD Student, Department of Civil Law, Law Faculty, Lomonosov Moscow State University (1 Leninskie Gory, Bldg. 13 (4th education building), GSP-1, Moscow, 119991, Russia; e-mail: m.lukhmanov@yandex.ru).